各省屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)：

　　根據(jù)省國(guó)資委對(duì)2016年深化國(guó)有企業(yè)改革、完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的總體要求，結(jié)合省屬企業(yè)改革發(fā)展的目標(biāo)任務(wù)，經(jīng)研究，現(xiàn)就今年省屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)。

　　一、2016年工作總體要求

　　2016年省屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作的總體要求是：深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)以及中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、省委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，圍繞“十三五”時(shí)期國(guó)資國(guó)企工作的總體要求，聚焦“三強(qiáng)三優(yōu)三好”的改革發(fā)展目標(biāo)，樹(shù)立新常態(tài)思維，以健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)為中心，強(qiáng)化職責(zé)定位，規(guī)范履職行為，加大制衡力度，促進(jìn)監(jiān)督協(xié)同，遏制內(nèi)部人控制，防范重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，為國(guó)資監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變和省屬企業(yè)改革發(fā)展提供有力保障。

　　二、科學(xué)規(guī)范履職，融入公司法人治理

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)監(jiān)督與激發(fā)活力相結(jié)合。聚焦監(jiān)督主業(yè)，準(zhǔn)確把握出資人監(jiān)督定位，嚴(yán)守職責(zé)邊界，突出企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的紅線監(jiān)督。督促董事會(huì)加強(qiáng)內(nèi)部制衡約束，依法規(guī)范董事會(huì)決策程序，落實(shí)董事對(duì)董事會(huì)決策承擔(dān)的法定責(zé)任，推動(dòng)企業(yè)加快形成企業(yè)家精神充分激揚(yáng)的良性治理生態(tài)，有效維護(hù)經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新精神。

　　（二）強(qiáng)化董事會(huì)履行受托經(jīng)營(yíng)的主體責(zé)任。加大監(jiān)事會(huì)一線直接制衡力度，加強(qiáng)對(duì)董事和高級(jí)管理人員落實(shí)受托責(zé)任及規(guī)范履職行為等方面的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)要深入分析日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)或揭示的問(wèn)題，注重監(jiān)督和評(píng)價(jià)董事會(huì)受托經(jīng)營(yíng)主體責(zé)任的履行情況。落實(shí)監(jiān)事會(huì)糾正建議權(quán)、罷免或者調(diào)整建議權(quán)等，對(duì)企業(yè)違反國(guó)資監(jiān)管政策的經(jīng)營(yíng)行為，監(jiān)事會(huì)須向董事會(huì)出具書(shū)面提醒函，督促董事會(huì)糾正，對(duì)董事會(huì)受托經(jīng)營(yíng)主體責(zé)任履行不到位的，監(jiān)事會(huì)要及時(shí)提醒，必要時(shí)應(yīng)向出資人提出調(diào)整建議。

　?。ㄈ┮?guī)范監(jiān)事會(huì)工作運(yùn)行。依法依規(guī)召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，切實(shí)發(fā)揮職工監(jiān)事作用，職工監(jiān)事要列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。嚴(yán)格依據(jù)《指引》要求規(guī)范監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)日常工作流程，做好監(jiān)事會(huì)檔案管理，統(tǒng)一監(jiān)事會(huì)各類(lèi)報(bào)告及函件的行文格式。

　　三、注重防控風(fēng)險(xiǎn)，提升監(jiān)督有效性

　?。ㄒ唬﹫?jiān)持問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。監(jiān)事會(huì)要高度重視“去產(chǎn)能、去杠桿、去庫(kù)存”等供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)沖擊，準(zhǔn)確掌握企業(yè)在匯率、資本市場(chǎng)、房地產(chǎn)和大宗商品等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)敞口，認(rèn)真分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理可能出現(xiàn)重大問(wèn)題的薄弱環(huán)節(jié)，加大對(duì)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判力度，跟蹤掌握主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的演變，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的靈敏性、準(zhǔn)確性和前瞻性，做到及時(shí)預(yù)警。要著重梳理企業(yè)內(nèi)控制度及執(zhí)行過(guò)程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，督促企業(yè)切實(shí)完善內(nèi)控體系，確保制度落實(shí)執(zhí)行到位。

　?。ǘ┩晟茖?zhuān)項(xiàng)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)要牢固樹(shù)立報(bào)告責(zé)任理念，將專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告作為履職責(zé)任的根本檢驗(yàn)，確保專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的及時(shí)性。要進(jìn)一步提高專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告質(zhì)量，更加注重問(wèn)題原因分析，發(fā)現(xiàn)深層次矛盾；更加注重對(duì)標(biāo)分析，延伸了解派駐企業(yè)所對(duì)標(biāo)企業(yè)情況；更加注重個(gè)案研究，防止就共性問(wèn)題泛泛而談；更加注重以解決個(gè)案為主，按照“一企一策”、“一事一策”的原則提出具體、可操作的意見(jiàn)建議。鼓勵(lì)監(jiān)事會(huì)提出大膽的創(chuàng)見(jiàn)和另辟蹊徑的方案，供出資人“量身定做”監(jiān)管政策，解決實(shí)際問(wèn)題。

　　（三）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。督促企業(yè)加強(qiáng)和規(guī)范資產(chǎn)管理基礎(chǔ)工作，統(tǒng)一完成省屬企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)管理情況專(zhuān)項(xiàng)檢查。各監(jiān)事會(huì)結(jié)合派駐企業(yè)實(shí)際，完成自選題目專(zhuān)項(xiàng)檢查。專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告應(yīng)按照統(tǒng)一規(guī)范格式，其中對(duì)自選題目專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告要以組為單位匯總并附各企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告上報(bào)。各省屬企業(yè)要積極配合和保障監(jiān)事會(huì)的工作。

　　四、突出有效整改，深化監(jiān)督成果運(yùn)用

　?。ㄒ唬┍O(jiān)督評(píng)估企業(yè)整改的實(shí)際效果。監(jiān)事會(huì)要將督促企業(yè)提高整改實(shí)效作為重要任務(wù)，加大與企業(yè)交換意見(jiàn)的力度，對(duì)于達(dá)成一致的整改事項(xiàng)，企業(yè)要明確整改主體和整改時(shí)限，并向監(jiān)事會(huì)通報(bào)，監(jiān)事會(huì)要據(jù)此建立整改臺(tái)賬，實(shí)施銷(xiāo)號(hào)管理。要將反復(fù)整改、屢查屢犯的問(wèn)題納入監(jiān)督重點(diǎn)，注重督促企業(yè)在完善制度、落實(shí)責(zé)任、強(qiáng)化問(wèn)責(zé)、改善治理等深層次問(wèn)題上采取具體、有力的整改措施。監(jiān)事會(huì)要加強(qiáng)年報(bào)中對(duì)企業(yè)整改有關(guān)情況的披露，對(duì)整改的實(shí)際效果作出客觀評(píng)價(jià)。

　?。ǘ┨岣哒牡臋?quán)威性。按照《指引》要求，對(duì)監(jiān)事會(huì)在定期報(bào)告、專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告中反映的重大問(wèn)題，由省國(guó)資委研究后直接向企業(yè)下發(fā)書(shū)面整改通知，企業(yè)向省國(guó)資委報(bào)告整改情況并抄送監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)要及時(shí)向省國(guó)資委反饋企業(yè)實(shí)際整改情況。

　?。ㄈ┥罨O(jiān)督檢查的成果運(yùn)用。建立紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等機(jī)構(gòu)有效運(yùn)用監(jiān)事會(huì)監(jiān)督成果的機(jī)制。監(jiān)事會(huì)要逐戶(hù)向政府報(bào)告年度監(jiān)督檢查情況，按照規(guī)定程序和內(nèi)容，積極探索監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查情況“一企一公開(kāi)”或按照類(lèi)別、事項(xiàng)公開(kāi)的有效方式，保障社會(huì)公眾知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

　　五、形成監(jiān)督體系，聚合監(jiān)督力量

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)推進(jìn)子企業(yè)監(jiān)事會(huì)建設(shè)。按照“外派專(zhuān)職”原則督促集團(tuán)完善子企業(yè)監(jiān)督制衡機(jī)制，提高子企業(yè)監(jiān)事會(huì)專(zhuān)職監(jiān)事比例，落實(shí)報(bào)告職責(zé)，增強(qiáng)獨(dú)立性和權(quán)威性。積極推動(dòng)企業(yè)整合子企業(yè)監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)和法務(wù)等各形式監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，提高監(jiān)督整體效能。

　?。ǘ┲f(xié)同國(guó)資監(jiān)管中心工作。監(jiān)事會(huì)要嚴(yán)格貫徹出資人意圖，圍繞國(guó)資監(jiān)管重點(diǎn)工作實(shí)施監(jiān)督檢查，密切與省國(guó)資委相關(guān)處室的日常溝通。關(guān)注企業(yè)完成總法律顧問(wèn)及法務(wù)人員配置工作，健全完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；監(jiān)督省屬企業(yè)改革過(guò)程中涉及的企業(yè)改制、資產(chǎn)證券化、資產(chǎn)處置、并購(gòu)重組及股權(quán)轉(zhuǎn)讓等的程序性和合規(guī)性；了解省屬企業(yè)“十三五”規(guī)劃重點(diǎn)改革項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施情況，掌握職工思想動(dòng)態(tài)；監(jiān)督企業(yè)財(cái)務(wù)的真實(shí)性，及時(shí)了解投資經(jīng)營(yíng)損失、重大潛盈潛虧及或有損失等信息，關(guān)注資金公款存放情況，督促企業(yè)落實(shí)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控及經(jīng)營(yíng)損失責(zé)任問(wèn)責(zé)等監(jiān)管制度；關(guān)注企業(yè)加強(qiáng)收入分配管理、規(guī)范分配秩序及遵守分配紀(jì)律等情況，監(jiān)督國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算資金使用的合規(guī)性。

　?。ㄈ┓e極配合省屬企業(yè)巡視工作。監(jiān)事會(huì)要以高度的政治責(zé)任感配合巡視組工作，在與出資人保持充分溝通的情況下，積極提供人力支持，充分開(kāi)放信息，主動(dòng)共享成果，善于借勢(shì)借力，推動(dòng)問(wèn)題徹底整改，進(jìn)一步提升監(jiān)事會(huì)的地位和影響。

　　六、加強(qiáng)學(xué)習(xí)交流，深化隊(duì)伍建設(shè)

　　（一）重視政策理論學(xué)習(xí)。監(jiān)事會(huì)要及時(shí)關(guān)注、準(zhǔn)確把握中央和省委、省政府關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的重要精神和系列政策，特別是要深刻領(lǐng)會(huì)國(guó)辦發(fā)79號(hào)文件有關(guān)要求，牢固樹(shù)立新形勢(shì)下加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督的改革方向，敢擔(dān)當(dāng)、能擔(dān)當(dāng)、有擔(dān)當(dāng)，不斷改進(jìn)和完善監(jiān)事會(huì)工作。

　?。ǘ┲匾暟l(fā)揮整體合力。監(jiān)事會(huì)要注重發(fā)揚(yáng)集體智慧，加強(qiáng)內(nèi)部工作交流，集體研究一些重大的普遍性問(wèn)題。各監(jiān)事會(huì)組織可以結(jié)合典型監(jiān)督案例開(kāi)展橫向研討交流，促進(jìn)業(yè)務(wù)能力整體提升，年內(nèi)各專(zhuān)職監(jiān)事至少撰寫(xiě)1篇監(jiān)管案例。要切實(shí)發(fā)揮職工監(jiān)事在法人治理結(jié)構(gòu)中的作用，積極引導(dǎo)職工監(jiān)事參與監(jiān)事會(huì)工作。

　?。ㄈ┲匾暵穆氊?zé)任建設(shè)。監(jiān)事會(huì)要深刻認(rèn)識(shí)國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作面臨的形勢(shì)和挑戰(zhàn)，牢牢把握履職責(zé)任，清醒認(rèn)識(shí)履職風(fēng)險(xiǎn)，守土有責(zé)，守土盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)監(jiān)事會(huì)制度的榮譽(yù)和地位。監(jiān)事會(huì)黨總支要發(fā)揮政治核心作用，培育忠實(shí)勤勉、清正廉潔的監(jiān)督文化。加快完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督隊(duì)伍履職保障，健全與責(zé)任相匹配的激勵(lì)約束機(jī)制。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                           浙江省國(guó)資委

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                           　2016年2月14日