各省屬企業(yè)監(jiān)事會：

　　根據(jù)省國資委對2016年深化國有企業(yè)改革、完善國有資產監(jiān)管工作的總體要求，結合省屬企業(yè)改革發(fā)展的目標任務，經研究，現(xiàn)就今年省屬企業(yè)監(jiān)事會工作提出如下指導意見。

　　一、2016年工作總體要求

　　2016年省屬企業(yè)監(jiān)事會工作的總體要求是：深入貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會以及中央經濟工作會議、省委經濟工作會議精神，圍繞“十三五”時期國資國企工作的總體要求，聚焦“三強三優(yōu)三好”的改革發(fā)展目標，樹立新常態(tài)思維，以健全協(xié)調運轉、有效制衡的公司法人治理結構為中心，強化職責定位，規(guī)范履職行為，加大制衡力度，促進監(jiān)督協(xié)同，遏制內部人控制，防范重大經營風險，為國資監(jiān)管方式轉變和省屬企業(yè)改革發(fā)展提供有力保障。

　　二、科學規(guī)范履職，融入公司法人治理

　　（一）加強監(jiān)督與激發(fā)活力相結合。聚焦監(jiān)督主業(yè)，準確把握出資人監(jiān)督定位，嚴守職責邊界，突出企業(yè)依法合規(guī)經營的紅線監(jiān)督。督促董事會加強內部制衡約束，依法規(guī)范董事會決策程序，落實董事對董事會決策承擔的法定責任，推動企業(yè)加快形成企業(yè)家精神充分激揚的良性治理生態(tài)，有效維護經營者創(chuàng)新精神。

　?。ǘ娀聲男惺芡薪洜I的主體責任。加大監(jiān)事會一線直接制衡力度，加強對董事和高級管理人員落實受托責任及規(guī)范履職行為等方面的監(jiān)督。監(jiān)事會要深入分析日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)或揭示的問題，注重監(jiān)督和評價董事會受托經營主體責任的履行情況。落實監(jiān)事會糾正建議權、罷免或者調整建議權等，對企業(yè)違反國資監(jiān)管政策的經營行為，監(jiān)事會須向董事會出具書面提醒函，督促董事會糾正，對董事會受托經營主體責任履行不到位的，監(jiān)事會要及時提醒，必要時應向出資人提出調整建議。

　?。ㄈ┮?guī)范監(jiān)事會工作運行。依法依規(guī)召開監(jiān)事會會議，切實發(fā)揮職工監(jiān)事作用，職工監(jiān)事要列席監(jiān)事會會議。嚴格依據(jù)《指引》要求規(guī)范監(jiān)事會各項日常工作流程，做好監(jiān)事會檔案管理，統(tǒng)一監(jiān)事會各類報告及函件的行文格式。

　　三、注重防控風險，提升監(jiān)督有效性

　?。ㄒ唬﹫猿謫栴}和風險導向。監(jiān)事會要高度重視“去產能、去杠桿、去庫存”等供給側結構性改革政策對企業(yè)經營業(yè)務的風險沖擊，準確掌握企業(yè)在匯率、資本市場、房地產和大宗商品等業(yè)務的風險敞口，認真分析企業(yè)經營管理可能出現(xiàn)重大問題的薄弱環(huán)節(jié)，加大對重大經營風險的預判力度，跟蹤掌握主要業(yè)務風險點的演變，提高風險識別的靈敏性、準確性和前瞻性，做到及時預警。要著重梳理企業(yè)內控制度及執(zhí)行過程中的關鍵節(jié)點，督促企業(yè)切實完善內控體系，確保制度落實執(zhí)行到位。

　?。ǘ┩晟茖ｍ棃蟾?。監(jiān)事會要牢固樹立報告責任理念，將專項報告作為履職責任的根本檢驗，確保專項報告的及時性。要進一步提高專項報告質量，更加注重問題原因分析，發(fā)現(xiàn)深層次矛盾；更加注重對標分析，延伸了解派駐企業(yè)所對標企業(yè)情況；更加注重個案研究，防止就共性問題泛泛而談；更加注重以解決個案為主，按照“一企一策”、“一事一策”的原則提出具體、可操作的意見建議。鼓勵監(jiān)事會提出大膽的創(chuàng)見和另辟蹊徑的方案，供出資人“量身定做”監(jiān)管政策，解決實際問題。

　?。ㄈ┙M織開展專項檢查工作。督促企業(yè)加強和規(guī)范資產管理基礎工作，統(tǒng)一完成省屬企業(yè)不動產管理情況專項檢查。各監(jiān)事會結合派駐企業(yè)實際，完成自選題目專項檢查。專項檢查報告應按照統(tǒng)一規(guī)范格式，其中對自選題目專項檢查報告要以組為單位匯總并附各企業(yè)專項檢查報告上報。各省屬企業(yè)要積極配合和保障監(jiān)事會的工作。

　　四、突出有效整改，深化監(jiān)督成果運用

　　（一）監(jiān)督評估企業(yè)整改的實際效果。監(jiān)事會要將督促企業(yè)提高整改實效作為重要任務，加大與企業(yè)交換意見的力度，對于達成一致的整改事項，企業(yè)要明確整改主體和整改時限，并向監(jiān)事會通報，監(jiān)事會要據(jù)此建立整改臺賬，實施銷號管理。要將反復整改、屢查屢犯的問題納入監(jiān)督重點，注重督促企業(yè)在完善制度、落實責任、強化問責、改善治理等深層次問題上采取具體、有力的整改措施。監(jiān)事會要加強年報中對企業(yè)整改有關情況的披露，對整改的實際效果作出客觀評價。

　?。ǘ┨岣哒牡臋嗤?。按照《指引》要求，對監(jiān)事會在定期報告、專項報告中反映的重大問題，由省國資委研究后直接向企業(yè)下發(fā)書面整改通知，企業(yè)向省國資委報告整改情況并抄送監(jiān)事會，監(jiān)事會要及時向省國資委反饋企業(yè)實際整改情況。

　?。ㄈ┥罨O(jiān)督檢查的成果運用。建立紀檢監(jiān)察、審計等機構有效運用監(jiān)事會監(jiān)督成果的機制。監(jiān)事會要逐戶向政府報告年度監(jiān)督檢查情況，按照規(guī)定程序和內容，積極探索監(jiān)事會監(jiān)督檢查情況“一企一公開”或按照類別、事項公開的有效方式，保障社會公眾知情權和監(jiān)督權。

　　五、形成監(jiān)督體系，聚合監(jiān)督力量

　?。ㄒ唬┲笇七M子企業(yè)監(jiān)事會建設。按照“外派專職”原則督促集團完善子企業(yè)監(jiān)督制衡機制，提高子企業(yè)監(jiān)事會專職監(jiān)事比例，落實報告職責，增強獨立性和權威性。積極推動企業(yè)整合子企業(yè)監(jiān)事會、紀檢、監(jiān)察、審計和法務等各形式監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會商機制，提高監(jiān)督整體效能。

　?。ǘ┲f(xié)同國資監(jiān)管中心工作。監(jiān)事會要嚴格貫徹出資人意圖，圍繞國資監(jiān)管重點工作實施監(jiān)督檢查，密切與省國資委相關處室的日常溝通。關注企業(yè)完成總法律顧問及法務人員配置工作，健全完善法律風險防范機制；監(jiān)督省屬企業(yè)改革過程中涉及的企業(yè)改制、資產證券化、資產處置、并購重組及股權轉讓等的程序性和合規(guī)性；了解省屬企業(yè)“十三五”規(guī)劃重點改革項目啟動實施情況，掌握職工思想動態(tài)；監(jiān)督企業(yè)財務的真實性，及時了解投資經營損失、重大潛盈潛虧及或有損失等信息，關注資金公款存放情況，督促企業(yè)落實財務風險防控及經營損失責任問責等監(jiān)管制度；關注企業(yè)加強收入分配管理、規(guī)范分配秩序及遵守分配紀律等情況，監(jiān)督國有資本經營預算資金使用的合規(guī)性。

　?。ㄈ┓e極配合省屬企業(yè)巡視工作。監(jiān)事會要以高度的政治責任感配合巡視組工作，在與出資人保持充分溝通的情況下，積極提供人力支持，充分開放信息，主動共享成果，善于借勢借力，推動問題徹底整改，進一步提升監(jiān)事會的地位和影響。

　　六、加強學習交流，深化隊伍建設

　?。ㄒ唬┲匾曊呃碚搶W習。監(jiān)事會要及時關注、準確把握中央和省委、省政府關于國有企業(yè)改革發(fā)展的重要精神和系列政策，特別是要深刻領會國辦發(fā)79號文件有關要求，牢固樹立新形勢下加強和改進企業(yè)國有資產監(jiān)督的改革方向，敢擔當、能擔當、有擔當，不斷改進和完善監(jiān)事會工作。

　　（二）重視發(fā)揮整體合力。監(jiān)事會要注重發(fā)揚集體智慧，加強內部工作交流，集體研究一些重大的普遍性問題。各監(jiān)事會組織可以結合典型監(jiān)督案例開展橫向研討交流，促進業(yè)務能力整體提升，年內各專職監(jiān)事至少撰寫1篇監(jiān)管案例。要切實發(fā)揮職工監(jiān)事在法人治理結構中的作用，積極引導職工監(jiān)事參與監(jiān)事會工作。

　?。ㄈ┲匾暵穆氊熑谓ㄔO。監(jiān)事會要深刻認識國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督工作面臨的形勢和挑戰(zhàn)，牢牢把握履職責任，清醒認識履職風險，守土有責，守土盡責，切實維護監(jiān)事會制度的榮譽和地位。監(jiān)事會黨總支要發(fā)揮政治核心作用，培育忠實勤勉、清正廉潔的監(jiān)督文化。加快完善監(jiān)事會監(jiān)督隊伍履職保障，健全與責任相匹配的激勵約束機制。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                           浙江省國資委

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                           　2016年2月14日